Tes Seri 24 – Seri NASD 24

By in , , ,
No comments

Banyak pialang investasi yang bercita-cita untuk mengoperasikan perusahaan mereka sendiri atau menjadi pengawas di perusahaan NASD akan mengikuti Ujian Seri 24. Tes ini adalah 150 pertanyaan panjang dan dalam format pilihan ganda. Nilai kelulusan sebesar 70% diperlukan untuk lulus ujian.

Tes dibagi menjadi 5 kategori:

Perbankan Investasi

Ini termasuk underwriting perusahaan, tindakan sekuritas 1933 dan 1934, bersama dengan peraturan NASD dan aturan perbankan.

Pasar Perdagangan

Bagian ini menguji dasar-dasar pasar perdagangan, perdagangan NYSE, OTC, konfirmasi dan penyelesaian pelanggan.

Akun pelanggan

Area ujian ini akan menguji kandidat Seri 24 pada rincian formulir akun baru, yang mencakup akun individu, bersama, perusahaan dan kustodian. Aturan margin dan informasi akun juga dicakup dalam bagian akun pelanggan.

Pengawasan Penjualan

Area tes ini akan menguji berbagai aturan perilaku dan prosedur NASD.

Perusahaan Investasi dan Perencanaan Pensiun

Reksa dana, IRA dan produk perusahaan investasi lainnya diuji.

Untuk mengambil Seri 24, Anda harus sudah memiliki lisensi Seri 7 atau lisensi Seri 62. Setelah Anda disetujui sebagai kepala sekolah, Anda dapat mengawasi aktivitas penjualan perwakilan yang bekerja di bawah Anda. Ini memungkinkan Anda untuk membuat persentase komisi repetisi.

Tanggung jawab dari 24 Prinsip Utama

Dengan lisensi tambahan dan potensi penghasilan, datanglah tanggung jawab dan kemungkinan pertanggungjawaban. Para pelaku harus menyetujui dan menandatangani semua faks dan korespondensi elektronik lainnya yang dikirim pialang mereka kepada pelanggan. Manajer Seri 24 juga harus menandatangani dan menyetujui semua formulir akun baru. Seri 24 orang terbuka terhadap pelanggaran aturan oleh karyawan mereka. Setiap pelanggaran oleh pialang Seri 7 yang berada di bawah pengawasan prinsip Seri 24 dapat berakibat hukuman berat bagi Kepala Sekolah, serta pialang.

Mulai perusahaan atau kantor cabang Anda sendiri

Jika Anda ingin membuka kantor dari perusahaan yang sudah ada dan memiliki karyawan, Anda akan membutuhkan Seri 24. Menjalankan kantor Anda sendiri adalah impian banyak broker yang telah meluangkan waktu dan siap menjadi pialang independen. Peluang untuk mendapatkan uang dan memiliki lebih banyak kebebasan adalah hal yang menggiurkan. Namun, ada tanggung jawab yang datang dengan wilayah itu. Untuk sebagian besar, kesempatan untuk menjalankan kantor dan peroleh dari orang-orang penjualan Seri 7 Anda membuatnya berharga.

Lulus ujian Seri 24 dan dapatkan nilai Anda.